上海大陆期货如何

上海大陆期货如何?上海大陆期货有限公司信访处理制度

第一条 为保护信访者合法权益，维护正常信访秩序，及时、有效处理有关信访，维护上海大陆期货有限公司(以下简称“公司”)的良好形象及深入落实投资者适当性制度，保证公司各项业务顺利进行，根据国家有关法律、法规，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度所指的信访是指公司客户(自然人客户、法人客户)、有关投资者或其他组织向公司或公司所属业务部门采用口头、书信、电子邮件、传真、电话、走访或填写服务质量评议表等形式，反映情况，提出建议、意见或者投诉请求，依照有关制度公司或者公司所属业务部门处理的活动。

采用本制度规定的形式，反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的公司客户、有关投资者或其他组织，称为信访人。

第三条 为保证股指期货业务的顺利开展，公司成立维稳工作小组为公司最高信访处理常设机构，包括组长：公司总经理，副组长：首席风险官，组员：公司分管业务副总、公司营业部总经理、合规稽核部成员，并设日常联系人一名。具体负责统筹、协调、督促落实公司的股指期货信访工作。公司总经理是公司信访工作第一责任人。首席风险官负责信访工作全程统筹、协调、督促。分管业务副总、公司营业部总经理分管部门信访工作的统筹、协调、督促。公司合规稽核部为主要经办部门，并制定专人进行信访管理。主要职责：

(一) 接受、登记、交办、转送信访人提出的信访事项;

(二) 办理上级机关交由处理的信访事项;

(三) 协调处理重要信访事项;

(四) 督促检查信访事项的处理;

(五) 向信访人回复信访事项;

(六) 研究、分析信访情况，及时向信访工作领导小组及上级机关报告正在发生或可能发生的重大、紧急信访事项;

(七) 开展调查研究，提出完善政策和改进工作的建议;

(八) 负责信访事项材料的整理和归档。

第四条 公司合规稽核部为公司信访受理部门，负责受理信访者信访。信访电话、传真：021-54071695、021-54071593。公司各业务部门也必须建立相应的信访制度。

第五条 信访范围包括公司客户、有关投资者或其他组织对于公司或者公司所属业务部门在开展商品经纪业务、金融经纪业务特别是贯彻投资者适当性制度等有关活动过程中的情况反映，以及提出良好意见、建议或者要求。

第六条 在信访受理中，公司及公司所属各业务部门应当做好信访工作，礼貌、热情、诚恳接待信访者;认真倾听信访者反映的情况、意见、建议和要求，接受信访者的监督，努力为信访者服务;认真做好信访登记，特别是记录信访者的联系方式以及联系地址。凡属重要、重大性信访，受理部门在受理后应即刻上报公司合规稽核部及维稳工作小组。

第七条 信访处理要坚持实事求是原则。一般性信访，谁受理谁处理;重要性信访，受理部门要及积极配合合规稽核部及时处理有关信访;重大性信访，受理部门要积极配合维稳工作小组和合规稽核部门妥善处理。

第八条 信访答复与反馈：一般性信访，受理部门应尽量当即答复;重要性信访应力争在五日内予以答复，答复应获得公司合规稽核部同意，并报备公司合规稽核部;重大性信访答复，还应获维稳领导小组授权。

第九条 现场接待、书信、电子邮件、传真、电话答复应该做好留痕或备案。书信、电子邮件答复应该及时与信访者确认。

第十条 信访人对信访答复有不同意见或者不满意的，信访受理部门要重新进行核实,并提出进一步处理意见。

第十一条 信访接待工作人员应做到文明用语、态度和蔼、热情周到，以高度的责任感和事业心做好信访处理工作，对信访者的无理要求或过激行为要耐心做好说服工作。

第十二条 信访接待、处理和答复与反馈过程中，公司及所属业务部门和员工应当注意维护公司利益，保护公司商业机密;注意控制信访态势，勿使事态升级;对于非正常性信访，要积极汇报公司并妥善处理。

第十三条 对于因信访接待、处理或答复等处理不当，导致信访事态升级，给公司带来损失的，公司将依据有关规定追究相关责任。

第十四条 公司信访受理部门应当定期或不定期地通过多种形式对信访人进行回访,了解有关情况,征询其对公司工作的意见。公司业务部门应该加强与当地监管部门、有关组织联系，及时发现、化解可能的信访苗头。

第十五条 对于信访中涉及的问题部门或者员工,一经核查属实,责任在部门或者有关员工的,公司将根据公司有关制度予以处理;触犯法律的移交司法机关处理。

第十六条 公司客户、有关投资者或其他组织的信访资料由公司备案，对信访内容仔细记录并进行归纳、分类，对合理性意见、建议和要求将提交给公司有关部门建议采纳，提高公司的服务质量。

第十七条 本制度由公司合规稽核部负责解释。

第十八条 本制度自下发之日起执行。

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